郑州中心
——吴寿仁，上海市科学学研究所教授级高工。本文全部选自《科技成果转化疑解》一书。
科技成果持有人实施科技成果转化，不涉及科技成果财产权的处置，主要有以下5种方式：
①自行实施转化。由科技成果持有人自行投资实施科技成果转化，取得的收益全部归投资者自己所有，即科技成果持有人与转化人合一，不涉及科技成果的处置。一般来说，这种方式只适合于企业，高校院所不宜采取这种方式。这是因为：一是与高校院所的职能定位不相符；二是高校院所缺乏必要的市场拓展能力；三是高校院所用于投资科技成果转化的财力很有限。在上世纪九十年代，高校院所在这方面的教训不少。因科技成果持有人与科技成果转化人为同一人，没有充分整合社会资源，如果自身的能力不够强大，很难有效地转化科技成果，因此比较适合于有一定规模的企业，或者处于创业阶段的小微企业。
②合作实施转化，即以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化。这种方式是合作各方取长补短、优势互补，也不涉及科技成果权的处置。在科技成果转化中，科技成果持有人参与其中，也是科技成果转化人。除科技成果持有人外，作为合作伙伴的他人也是科技成果转化人。这种方式能否成功的关键在于，合作各方在资源、能力上是否具有较强的互补性，且在科技成果转化中能否发挥不可替代的作用。
这种方式一般有以下两种情形：一是高校院所与企业之间进行合作，即产学研合作。具体做法可以是高校与企业之间合作、科研院所与企业之间合作，或者高校、科研院所与企业三者之间的合作，高校院所和企业各自发挥各自的优势，共同实施科技成果转化。二是企业之间进行合作，包括分处价值链或产业链或创新链上下游的企业发挥各自的优势所进行的合作。
③技术开发，即签订技术开发合同。技术开发是指研究开发新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统。例如，据报道，上海应用技术学院教授冯涛与江苏靖江市一家企业就狗粮诱食剂（即使狗粮对宠物狗更有吸引力）的研发签订技术开发合同。在签订合同前由冯涛提交技术解决方案，该方案得到企业的认可以后，由该企业向冯涛团队支付50万元研发费用，用于研发狗粮诱食剂配方、生产工艺、生产线设备选型和安装调试等。企业之所以选冯涛，是因为冯涛曾与河北一家企业合作研发狗粮诱食剂，已有一定的技术积累。这里的“技术积累”就是技术经验，是已有的科技成果。很显然，冯涛为靖江企业的技术开发就是运用已有的科技成果开展狗粮诱食剂，这就是科技成果转化。
高校院所与企业签订技术开发合同，一般有以下几种情形：一是就科技成果进行后续试验、开发签订技术开发合同；二是基于高校院所已有的科学技术知识、能力和条件等所进行的技术开发，包括产品（服务）开发、工艺开发等；三是为获得全新的技术而进行研究开发，高校院所没有现成的技术、能力，或条件可以利用。
第一种情形属于狭义的科技成果转化，第二种情况属于广义的科技成果转化，第三种属于科学研究和技术开发，即研究开发与科技成果转化合二为一。
企业对委托高校院所进行技术开发或与高校院所合作进行技术开发能否有效保护知识产权，并由此产生潜在的竞争对手有较大的顾虑。一是在签订技术开发合同时要对知识产权归属及其使用作出明确的约定；二是要相信司法对知识产权的保护，对民营经济的保护。同时，提醒企业在与高校院所合作时，包括受让其科技成果，以科技成果作价投资时，应当准确界定科技成果的范围，并进行确权。
④技术咨询，即签订技术咨询合同。技术咨询合同是指委托方与受托方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告所签订的技术合同，即受托方利用科学技术知识，包括科技成果，为委托方提供咨询服务。这属于科技成果的应用、推广范畴。
⑤技术服务，即签订技术服务合同。技术服务合同是指委托方与受托方以技术知识解决特定技术问题而签订的技术合同。这里的“技术知识”就是科技成果。这也属于科技成果的应用、推广活动。例如，某污水处理专家为造纸企业提供技术服务，帮助造纸企业解决污水处理难题。这就是将污水处理技术成果以技术服务方式实施转化。
技术开发、技术咨询和技术服务都是转化已有科技成果，既是科技成果转化方式，也是技术转移的重要方式。《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》（国发〔2016〕16号，以下简称《转化法实施规定》）规定，对科技人员在科技成果转化工作中开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动给予的奖励，可按照促进科技成果转化法和本规定执行。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》进一步规定，技术开发、技术咨询、技术服务等活动的奖酬金提取，按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》及《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》执行。这两个文件规定表明，技术开发、技术咨询和技术服务都属于科技成果转化形式。《黑龙江省促进科技成果转化条例》在上述规定的基础上将技术开发、技术咨询和技术服务列入科技成果转化的方式。
来源 | 《科技成果转化疑解》